兴业银行广州分行:深化“助推航行”，积极探索“合规利润”

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近日，兴业银行广州分行继续推进2018年合规与内控强化实施年。此次活动是我行合规三部曲的第三部分，是继2016年颁布《员工行为十三条禁令》和2017年合规与内控强化年以来合规与内控工作的又一重大举措，旨在全面提升我行的合规与内控执行力。

由合规管理主管领导

今年3月以来，兴业银行广州分行全面推进了星航2018合规与内控强化实施年活动。本行积极开展商业机构高管合规活动。每季度，二级分行行长将亲自上阵，针对机构内部合规和内部控制的薄弱环节，全员进行合规宣传和宣讲，充分发挥高层领导的合规示范作用，提高全体员工的合规意识。同时，本行进一步加强高级管理人员管理，制定并出台了高级管理人员专项问责制度，强化了高级管理人员的领导责任，增强了主体履职意识。

每个人都参与合规和内部控制

活动启动以来，本行利用风控合规推进提案竞赛，鼓励各机构员工为分行合规和内控工作提供建议和意见，打造风控合规新力量。继续推进政策解释下的基层活动，深化内外政策的实施和解释，深入基层，探索合规和盈利的有效途径；每月对所有员工进行多次合规性测试，考试与学习相结合，掌握内部法规内部控制的基本知识。收集合规利润案例，寻找合规利润方面的优秀经验，为合规和内部控制树立榜样。与此同时，本行继续推进合规讲座、合规知识竞赛、基层合规检查等各项活动，不断扩大航次推广活动的覆盖面和参与度，深化人人对合规负责的合规文化建设。

合规团队专业高效。

2018年，本行进一步发挥内控检查监督中心作用，重点指导重点机构、重点业务、重点产品和重点人员，充分发挥检查监督的专业职能。拓展合规经理队伍建设，将合规经理建设延伸到所有业务组织，不断提高基层合规管理的执行力；此外，本行依托岭南兴业微型学校、星智等在线学习平台和各种线下合规培训项目，提升团队专业能力，促进各机构和员工交流和分享优秀合规经验。

治理混乱的工作正在全面展开。

深化治理，消除顽疾。法国兴业银行广州分行积极落实监管要求，将深化整顿银行市场混乱作为今年合规和内控工作的重点。自年初成立专项工作组以来，我行已从违反宏观调控政策、影子银行和交叉金融产品风险、侵犯金融消费者权益、利益转移、违法违规展示业务、案件和操作风险、行业诚信风险等八个方面开展了多轮全面自查检查工作。本行对发现的问题进行了认真整改和问责，对辖内存在的问题进行了深入调查，有效提升了运营机构的合规管理能力。

目前，我行推进航次合规和内部控制、强化实施年度的活动仍在进行中。本行表示将继续以推进航次活动为契机，严格遵循监管要求，认真培训内部技能，积极探索合规盈利的有效途径，将合规作为盈利模式和优质发展的首要意义，以合规促发展，以合规创造价值。

来源：广州新闻直播